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長沙市國資委關于印發《長沙市市屬國家出資企業重大投資監督管理暫行規定》的通知
長國資(2014)35號
市屬國家出資企業：
經2013年7月23日國資委主任辦公會議研究同意，現將《長沙市市屬國家出資企業重大投資監督管理暫行規定》印發給你們，請認真遵照執行。
長沙市人民政府國有資產監督管理委員會
2014年2月19日
長沙市市屬國家出資企業重大投資監督管理暫行規定
為規范市屬國家出資企業重大投資行為，維護出資人權益，推動國有經濟布局和結構的戰略性調整，促進企業可持續發展，根據《長沙市市屬國家出資企業重大事項報告管理辦法（試行）》及相關法律法規，制定本規定。
第一條 應由國資監管機構批準的重大投資報批事項包括：
（一）企業發展戰略規劃及調整方案；
（二）公司章程中有關投資行為權限的規定；
（三）超出公司章程有關投資行為權限規定的投資；
（四）公司章程未對投資行為授權作出明確規定的，上年度末經審計凈資產額超過5000萬元的，單項投資額或一次性投資額超過凈資產額10%的重大投資；
（五）公司章程未對投資行為授權作出明確規定的，上年度末經審計凈資產額低于5000萬元的，單項投資額或一次性投資額超過500萬元的重大投資；
（六）資產負債率（包括或有負債）超出公司章程規定的，或公司章程未作規定的、資產負債率超過70%時的重大投資；
（七）對子公司投資項目提供資金或擔保支持，致使公司累計投資或擔保額度超過有關規定的投資;
（八）合作投資致使國有股東對重要子公司不再具有控股地位的投資；
（九）主營業務范圍外，以獲取資本利得為目的進行委托理財以及買賣股票、基金、債券、期貨、房地產等投資。
企業投資項目經國資監管機構批準后，在項目執行中出現投資額、資金來源及構成、股權結構、合作伙伴、投資對象等重大調整的，應當再次報批。
第二條 市人民政府規定應當由國資監管機構報經市人民政府批準的重大投資事項，主要包括以下情形：
（一）合作投資致使市屬國有資本對企業不再具有控股地位的投資；
（二）資產負債率不超過70%時，主營業務范圍內非金融境內擁有控制權的單項投資3億元以上、私募股權投資類單項投資額3000萬元以上以及單項權益投資1000萬元以上的投資；
（三）年度對外投資總額累計超過上年度末經審計凈資產額30%的投資；
（四）市人民政府認為重要的其他投資。
第三條 應向國資監管機構備案的重大投資報備事項包括：
（一）未達到報批限額且單項投資額或一次性投資額達到100萬元及以上的投資；
（二）市外分支機構的投資；
（三）對子公司投資項目提供資金或擔保支持的投資；
（四）企業內部投資管理制度；
（五）企業年度投資計劃。
第四條 報批、報備程序按照《長沙市市屬國家出資企業重大事項報告管理辦法（試行）》的相關規定執行。
第五條 投資報批事項應提供以下材料：
（一）董事會及企業內部有關決策會議決議、監事會意見，必要時提供會議記錄；
（二）項目實施相關的財務審計報告、資產評估報告、法律意見書；
（三）項目合作協議草案；
（四）商業計劃書、可行性研究報告、風險分析報告、中介機構或外部專家咨詢意見；
（五）盡職調查報告；
（六）并購重組項目應提供并購操作及重組整合方案；礦產等資源開發項目應提供具備預可研條件的資源勘查報告；境外投資項目應提供投資對象國（地區）及目標市場的綜合分析報告；固定資產投資項目應提供規劃許可申請、建設許可申請、環評及土地權證等辦理情況說明；更新改造投資項目應提供采購設備、工藝技術先進程度證明，以及技術消化吸收再創新對策說明。
第六條 投資報備事項應提供以下材料：
（一）《長沙市市屬國家出資企業重大投資項目備案表》；
（二）投資項目基本情況，包括項目可行性研究報告及中介機構或外部專家咨詢意見；
（三）企業有關決策會議的決議及意見；
（四）項目合作協議及相關法律文件，含備案項目前期所取得的有關行政許可等；
第七條 企業作為投資行為的決策和實施主體，依法享有投資決策權，并承擔相應的投資責任。
企業應建立健全投資決策制度及相應的決策和執行機構，加強對投資項目的可行性研究和風險控制，按照有關規定選聘中介機構或外部專家為其提供法律、技術和經驗上的支持，科學選擇投資項目。
與企業投資活動相關的所有協議事項都必須簽訂書面合同。對于需要報告國資監管機構批準的投資事項，在尚未得到批復前，確因商務原因需簽署合作或交易協議的，在協議文本中應載有“經國資監管機構（具體機構名稱）批準后方能生效”內容的前置條款。
企業應當按要求向國資監管機構報送年度投資計劃及投資項目季度、年度完成情況和有關資料。
第八條 國資監管機構對投資項目實施過程進行監管，并對重點項目實施后評價管理。過程監管包括對項目實施的季調度、應急專項調度，對比項目決策時設定的各項指標，定期對項目實施過程、結果及影響進行調度分析，督促投資項目按時達產達效實現預期投資收益。后評價管理包括投資項目達產后的年度經營績效，對企業發展所產生的影響等指標，后評價情況納入對企業負責人當年度及任期經營業績考核內容。
第九條 市屬國家出資企業違反我市重大投資監督管理相關規定，導致國資監管機構對投資事項監管工作失控，甚至造成國有資產損失的，對負有領導責任的企業負責人給予業績考核降級、降薪、通報批評等處分，對直接責任人員依法追究法律責任。
第十條 政府投資建設類項目按照《長沙市政府投資建設項目管理辦法》執行。市屬國家出資企業控股上市公司的投資監督管理，法律、行政法規另有規定的，依照其規定。
第十一條 本規定所指主營業務是指由國資監管機構確認，并在公司章程中予以明確的主要經營業務，非主營業務是指主營業務以外的其他經營業務；重要子公司是指經營范圍為公司主營業務、或經國資監管機構確認需要重點培育的戰略性新興產業，且公司資產總量、凈資產額、主營業務收入任一指標在母公司對應總量中的占比達到30%以上的全資或控股子公司；投資額是指企業完成一個項目所需要的全部資源投入總額（包括對外融資額）；屬并購項目的，其投資額包括并購交易對價、并購操作費用（含中介費用）以及被收購企業需收購方持續增資或提供擔保的項目投資額。
第十二條 本規定自2014年3月19日起生效。
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